证监会主席吴清：夯实投资者保护的制度基础

  15日，证监会在北京举办2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动。证监会党委书记、主席吴清在活动上表示，投资者是市场之本，要把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面。

  吴清指出，当前证监会正在深入贯彻中央金融工作会议精神，全面落实新“国九条”，扎实推动资本市场“1+N”政策措施落地见效。为此，证监会发布了一系列制度规则，包括严把发行上市入口关，加强现金分红、股份减持、量化交易等方面监管，督促行业机构履职尽责等，充分体现了保护投资者的鲜明导向。

  具体来看，第一是进一步夯实投资者保护的制度基础。他强调，实现良法善治，必须遵循资本市场一般规律，更要立足中国国情，牢牢把握中小投资者占绝大多数这个最大的市情。这就要求在制度制定修订过程中，充分听取广大投资者特别是中小投资者的意见建议，作出客观公正的专业研判，更加注重制度的公平性，为投资者提供更为实质的公平保护。

  第二是进一步推动提高上市公司质量。上市公司是市场之基，是投资价值的源泉。吴清表示，从上市公司的“入口”到持续监管，再到“出口”，都正在建立更加严格的制度安排。目的就是坚决把造假者挡在门外，把公开透明的要求贯彻到公司信息披露的全过程，把尊重投资者、回报投资者的理念融入公司治理的各项机制，把“僵尸企业”、害群之马坚决清出市场。同时，证监会将适应新质生产力发展的需要，优化发行上市、并购重组、股权激励等制度安排。

  第三是进一步推动行业机构提升专业服务水平。吴清强调，行业机构要把功能性放在首要位置，端正经营理念，回归本源、守正创新，恪守信义义务，增强专业能力，为投资者提供更加多元、更加适配的产品和服务。

  第四是进一步依法严打证券违法犯罪行为。去年以来，证监会坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，查办案件数量和处罚金额大幅上升。证监会将会同有关各方健全证券执法司法体制机制，加快构建资本市场防假打假综合惩防体系。

  第五是进一步畅通投资者维权救济渠道。证监会将不断总结经验，综合用好多种投资者保护制度工具，加大证券特别代表人诉讼适用力度，更好发挥调解仲裁的作用，加强诉调对接，推广示范判决机制，依法用好先行赔付、当事人承诺等，更加有力支持投资者获得赔偿救济。

  当天，证监会还集中发布《证券市场程序化交易管理规定（试行）》《监管规则适用指引—发行类第10号》《关于完善证券期货纠纷多元化解机制 深入推进诉源治理的工作方案》以及相关自律组织、投保机构业务规则等10项与投资者保护密切相关的制度规则，公布了12起涉及内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易、从业人员违法炒股、违规占用上市公司资金等投资者保护执法案件等。（记者 吴黎华）